?!DOCTYPE html PUBLIC "-//W3C//DTD XHTML 1.0 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/xhtml1/DTD/xhtml1-transitional.dtd"> 荣晟环保:华福证券有限责任公司关于浙江荣晟环保纸业股份有限公?017年度连续督导呈文书_云拓股票配资炒股公司平台新闻网站

    
    

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                              荣晟环保:华福证券有限责任公司关于浙江荣晟环保纸业股份有限公?017年度连续督导呈文?/h1>

                              来源:网络整?作者:云拓新闻?发布时间?018-08-03

                                华福证券有限责任公司

                                关于浙江荣晟环保纸业股份有限公司

                                2017 年度连续督导呈文?br />
                                浙江荣晟环保纸业股份有限公司(以下简称“荣晟环保”或“公司?已于2016?2?6日收到中?a href="/zhengquan/6507.html">证券监视打点委员会出具的《关于核准浙江荣晟环保纸业股份有限公司初度公开发行股票的批复?证监许诺[2016]3105?,初度公开发行人民币普通股(A?31680000股,发行价格为每?0.44元,募集资金总额为人民币330739200.00元,募集资金净额为人民?94800000.00元。公司股票已?017??7日在上海证券交易所上市?br />
                                华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”或“保?a href="/xintuo/7387.html">机构?作为荣晟

                                环保初度公开发行股票的保?a href="/xintuo/7387.html">机构,对荣晟环保停止连续督导,连续督导期?br />
                                2017??7日至2019?2?1日?br />
                                依据中国证监会《证券发?a href="/qiquan/7253.html">上市保荐业务打点法子》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司连续督导工作指引》等有关法律法规的要求,保荐机构从信?a href="/zhengquan/264.html">披露、募集资金使用、公司治理及制度成立、关联交易及对外保证等方面对荣晟环保停止了连续督导?br />
                                2017年度,华福证券对荣晟环保的连续督导状况如下:

                                一、保荐机构连续督导总体工作状况

                                ?017年度连续督导工作中,华福证券及保荐代表人依据中国证监会、上?br />
                                证券交易所关于连续督导的相关规定,尽责完成连续督导工作?br />
                                序号 督导事项 施行状况

                                1建设健全并有效执行连续督导工作制度,并针对详细的连续督导工作制定相应的工作方案华福证券已建设健全并有效执?br />
                                了连续督导工作制度,并制定了有针对性的连续督导工作方案

                                序号 督导事项 施行状况

                                2

                                依据中国证监会相关规定,在连续督导工作初步前,与上市公司或相关当事人签署连续督导协议(以下简称“协议?,明确双方在连续督导期间的势力义务,并报上海证券交易所立案华福证券已与荣晟环保签订了持

                                续督导协议,协议中已明确规定了各方在连续督导期间的势力义?br />
                                通过日常沟通、按期回访、现场查抄、尽职查询拜访等方式成长连续督导工作

                                2017年度连续督导期间,保荐代表人及项目组人员通过日常?br />
                                通、按期或不按期回访、现场查抄等方式,对荣晟环保成长了连续督导工?br />
                                连续督导期间,依照有关规定对上市公司违法违规事项公开颁发声明的,应于披露前向上海证券交易所呈文,经上海证券交易所审核后在指定媒体上公?br />
                                2017年度,未发生须按有关规定公开颁发声明的发行人违法违规状况

                                连续督导期间,上市公司或相关当事人呈现违法违规、违犯答允等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所呈文

                                2017年度,公司或相关当事人无违法违规和违犯答允的状况

                                督导上市公司及其董事、监事、高级打点人员恪守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及

                                其他标准性文件,并实在履行其所做出的各项答?br />
                                连续督导期间,华福证券通过培训、口头交换等模式督导荣晟环保及其董事、监事、高级打点人员恪守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规?br />
                                及其他标准性文件,实在履行其所做出的各项答允?017年,荣晟环保及其董事、监事、高级打点人员无违法违规和违犯答允的状况督导上市公司建设健全并有效执行公

                                司治理制度,包含但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级打点人员的行为标准等已敦促公司建设了较为完善的公

                                司治理制度,且能够得到有效执行督导上市公司建设健全并有效执行内控制度,包含但不限于财务打点制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外保证、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等严峻运营决策的步伐与规则等已敦促公司一直建设健全相关内

                                部控制制度,且能够得到有效执行,未发现公司内部控制制度执行存在失效的状况督导上市公司建设健全并有效执行信

                                息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充裕理由确信上市已敦促公司依照中国证监会、上海证券交易所相关规定建设健全

                                信息披露制度,并按制度规定严

                                3

                                序号 督导事项 施行状况公司向上海证券交易所提交的文件不

                                存在虚假记载、误导性陈说或严峻遗漏格执行,经核查,2017年度荣晟环保向上海证券交易所提交的文

                                件不存在虚假记载、误导性陈说或严峻遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国

                                证监会、上海证券交易所提交的其他文件停止事前审阅,对存在问题的信息披露文件应及时敦促上市公司予?br />
                                更正或增补,上市公司不予更正或增补的,应及时向上海证券交易所呈文

                                2017年度,华福证券对荣晟环保的信息披露文件及向中国证?br />
                                会、上海证券交易所提交的其他文件停止了事前审阅,公司赐与了亲密配合对上市公司的信息披露文件未停止事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时敦促上市公司更正或增补,上市公司不予更正或增补的,应及时向上海证券交易所呈文对信息披露文件没有停止事前审阅的,在公司履行信息披露义务

                                后五个交易日内完成对有关文件的审?br />
                                存眷上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级打点人员遭到中国证监会行政惩罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所

                                出具监管存眷函的状况,并敦促其完善内部控制制度,采纳门径予以纠正经核查,2017年度,中国证监会、上海证券交易所未对公司或其?br />
                                股股东、实际控制人、董事、监事、高级打点人员停止行政惩罚、纪律处分或者出具监管存眷函

                                连续存眷上市公司及控股股东、实际控制人等履行答允的状况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行答允事项的,及时向上海证券交易所呈文经核查,2017年度公司及控股股东、实际控制人等不存在未履行答允事项的状况

                                存眷公共传媒关于上市公司的报导,及时针对市场风闻停止核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的严峻事项或与披露的信息与事实不符的,应及时敦促上市公司照实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券交易所呈文经核查,2017年度未发生该等状?br />
                                发现以下情形之一的,保荐人应敦促上市公司做出说明并限期改过,同时向上海证券交易所呈文?一)上市

                                公司涉嫌违背《上市规则》等上海?br />
                                券交易所相关业务规则??证券效劳机构及其签名人员出具的专业意

                                见可能存在虚假记载、误导性陈说或严峻遗漏等违法违规情形或其他不当经核查,2017年度公司未发生该等状?br />
                                4

                                序号 督导事项 施行状况情形??上市公司呈现《保荐办

                                法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(?上市公司不配合保荐人

                                连续督导工作??上海证券交易所或保荐人认为必要呈文的其他情形制定对上市公司的现场查抄工作方案,明确现场查抄工作要求,确保现场查抄工作质量保荐机构已按规定对荣晟环保停止了现场查?br />
                                上市公司呈现以下情形之一的,应自知道或应当知道之日起十五日内或上

                                海证券交易所要求的期限内,对上市公司停止专项现场查抄?一)控股

                                股东、实际控制人或其他关联方非运营性占用上市公司资金;(?违规

                                为别人提供保证;(?违规使用?br />
                                集资金;(?违规停止证券投资、套期保值业务等??关联交易显失公道或未履行审批步伐和信息披露义务;(?业绩呈现吃亏或营业利

                                润比上年同期下降50%以上??上海证券交易所要求的其他情形经核查?017年度公司未发生该等状况连续存眷发行人募集资金的专户存

                                储、投资项宗旨施行等答允事?br />
                                2017年度,保荐机构通过查对?br />
                                集资金专户的银行对账单、对公司募集使用停止现场查抄等方式,连续存眷公司募集资金的专户存储、募集资金的使用以及募集资金投资项宗旨施行等答允事项,并出具了关于募集资金寄存和使用状况的专项核查意?br />
                                二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的状?br />
                                依据《证券发行上市保荐业务打点法子》和《上海证券交易所上市公司连续督导工作指引》等相关规定,连续督导人员对荣晟环保持续督导期间的信息披露文件停止了事前或事后审阅,包含董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金打点和使用的相关呈文、其他临时公告等文件,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关步伐停止了查抄?br />
                                经核查,保荐机构认为:荣晟环保严格依照中国证监会和上海证券交易所的相关规定停止信息披露流动,依法公开对外发布各类按期呈文及临时呈文,确保

                                5

                                各项严峻信息的披露真实、精确、完好、及时、有效,不存在虚假记载、误导性陈说或者严峻遗漏?br />
                                三、能否存在《证券发行上市保荐业务打点法子》以及《上海证券交易所上市公司连续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所呈文的事项经核查,荣晟环保不存在依据《证券发行上市保荐业务打点法子》以及《上海证券交易所上市公司连续督导工作指引》的相关规定应向中国证监会和上海证券交易所呈文的事项?br />
                                (以下无正?

                                6本页无正文,为《华福证券有限责任公司关于浙江荣晟环保纸业股份有限公

                                ?017年度连续督导呈文书》之盖章?

                                保荐代表人:

                                陈灿?柳淑丽华福证券有限责任公?br />
                                ???
                              责任编纂:cnfol001

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                              责任编辑:云拓新闻网

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